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须严厉打击股市造假与欺诈
来源: | 作者: | 人气: | 发布时间:2020-04-19
摘要:

■本报记者 张炜 4月15日,国务院金融委召开第二十六次会议,专题研究了加强资本市场投资者保护问题。会议指出,监管部门要依法加强投资者保护,提高上市公司质量,确保真实、准确、完整、及时的信息披露,压实中介机构责任,对造假、欺诈等行为从重处理,坚决维护良好的市场环境,更好发挥资本市场服务实体经济和投资者的功能。 值得一提的是,国务院金融委十天内两次举行会议聚焦资本市场,所部署的工作都着重强调了严厉打击造假、欺诈等资本市场违法行为。欺诈发行以及虚假记载、重大遗漏、误导性陈述等信息披露违法违规行为,扰乱市场秩序,令投资者深恶痛绝。近年来,监管部门不断加强上市公司监管,对上述违法行为始终保持高压态势,净化市场生态环境,切实保护投资者合法权益。但需要看到,造假与欺诈行为仍然频发,违法成本有待大幅提高,投资者权益保护的手段亟待加强。 国务院金融委强调坚决打击造假和欺诈行为,正值有的中概股曝出涉嫌财务造假的丑闻之际。瑞幸咖啡4月2日自曝2019年第二季度到第四季度的总销售额夸大约22亿元,当日股价暴跌75.57%。虽然瑞幸咖啡注册地在开曼群岛,经境外监管机构注册发行证券并在美国上市,但中国证监会已发表声明,高度关注瑞幸咖啡财务造假事件,对该公司财务造假行为表示强烈的谴责。中国证监会强调,不管在何地上市,上市公司都应当严格遵守相关市场的法律和规则,真实准确完整地履行信息披露义务。 再看A股市场,新《证券法》今年3月实施以来,已有多家公司被中国证监会立案调查。其中,雅本化学、秀强股份、泰和科技等公司涉嫌误导性陈述等信息披露违法违规;东方网力、中润资源、长城影视、豫金刚石等公司涉嫌信息披露违法违规。 新《证券法》大幅提高对证券违法行为的处罚力度。此前对上市公司信息披露违法的顶格罚款是60万元,有的公司虚增利润超百亿元却只是被罚60万元,违法成本严重偏低。而按新《证券法》有关信息披露违法的规定,上市公司最高被罚可达1000万元,对直接负责的责任人员最高处罚可达500万元。 雅本化学、秀强股份、泰和科技三家公司被立案,违法行为与“蹭热点”有关。秀强股份蹭特斯拉等市场热点,今年2月股价累计12个交易日涨停,误导性炒作之后已累计回落近50%。对于上市公司“蹭热点”,此前主要由交易所下发问询函或通报批评,威慑作用非常有限。而新《证券法》明确规定,信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息,但不得与依法披露的信息相冲突,不得误导投资者。有市场人士指出,上市公司“蹭热点”属于涉嫌违法的行为,不仅可能被监管部门认定为虚假陈述并作出行政处罚,而且面临投资者索赔。 严厉打击资本市场造假与欺诈违法行为,要用好用足新《证券法》,严格执法,提升监管威慑力。对严重违法行为必须重罚,甚至顶格罚款。此外,应加强行政执法与刑事司法衔接,修订完善《刑法》有关规定,大幅提高刑期上限及罚金数额标准。推动建立具有中国特色的证券集体诉讼制度,完善与证券民事赔偿相关的司法解释,强化民事损害赔偿责任,降低中小投资者的维权成本。

  ■本报记者 张炜

  4月15日,国务院金融委召开第二十六次会议,专题研究了加强资本市场投资者保护问题。会议指出,监管部门要依法加强投资者保护,提高上市公司质量,确保真实、准确、完整、及时的信息披露,压实中介机构责任,对造假、欺诈等行为从重处理,坚决维护良好的市场环境,更好发挥资本市场服务实体经济和投资者的功能。

  值得一提的是,国务院金融委十天内两次举行会议聚焦资本市场,所部署的工作都着重强调了严厉打击造假、欺诈等资本市场违法行为。欺诈发行以及虚假记载、重大遗漏、误导性陈述等信息披露违法违规行为,扰乱市场秩序,令投资者深恶痛绝。近年来,监管部门不断加强上市公司监管,对上述违法行为始终保持高压态势,净化市场生态环境,切实保护投资者合法权益。但需要看到,造假与欺诈行为仍然频发,违法成本有待大幅提高,投资者权益保护的手段亟待加强。

  国务院金融委强调坚决打击造假和欺诈行为,正值有的中概股曝出涉嫌财务造假的丑闻之际。瑞幸咖啡4月2日自曝2019年第二季度到第四季度的总销售额夸大约22亿元,当日股价暴跌75.57%。虽然瑞幸咖啡注册地在开曼群岛,经境外监管机构注册发行证券并在美国上市,但中国证监会已发表声明,高度关注瑞幸咖啡财务造假事件,对该公司财务造假行为表示强烈的谴责。中国证监会强调,不管在何地上市,上市公司都应当严格遵守相关市场的法律和规则,真实准确完整地履行信息披露义务。

  再看A股市场,新《证券法》今年3月实施以来,已有多家公司被中国证监会立案调查。其中,雅本化学、秀强股份、泰和科技等公司涉嫌误导性陈述等信息披露违法违规;东方网力、中润资源、长城影视、豫金刚石等公司涉嫌信息披露违法违规。

  新《证券法》大幅提高对证券违法行为的处罚力度。此前对上市公司信息披露违法的顶格罚款是60万元,有的公司虚增利润超百亿元却只是被罚60万元,违法成本严重偏低。而按新《证券法》有关信息披露违法的规定,上市公司最高被罚可达1000万元,对直接负责的责任人员最高处罚可达500万元。

  雅本化学、秀强股份、泰和科技三家公司被立案,违法行为与“蹭热点”有关。秀强股份蹭特斯拉等市场热点,今年2月股价累计12个交易日涨停,误导性炒作之后已累计回落近50%。对于上市公司“蹭热点”,此前主要由交易所下发问询函或通报批评,威慑作用非常有限。而新《证券法》明确规定,信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息,但不得与依法披露的信息相冲突,不得误导投资者。有市场人士指出,上市公司“蹭热点”属于涉嫌违法的行为,不仅可能被监管部门认定为虚假陈述并作出行政处罚,而且面临投资者索赔。

  严厉打击资本市场造假与欺诈违法行为,要用好用足新《证券法》,严格执法,提升监管威慑力。对严重违法行为必须重罚,甚至顶格罚款。此外,应加强行政执法与刑事司法衔接,修订完善《刑法》有关规定,大幅提高刑期上限及罚金数额标准。推动建立具有中国特色的证券集体诉讼制度,完善与证券民事赔偿相关的司法解释,强化民事损害赔偿责任,降低中小投资者的维权成本。

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